一
二
實(shí)際控制人及大股東的影響
|
影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
不得向不特定對(duì)象發(fā)行股票 |
上交所、深交所上市公司 |
行政處罰、立案調(diào)查 |
最近3年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或涉嫌違法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 |
|
不得公開發(fā)行股票 |
北交所上市公司 |
行政處罰 |
最近1年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰 |
|
不得向特定對(duì)象發(fā)行股票 |
上交所、深交所上市公司 |
立案調(diào)查 |
涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 |
|
北交所上市公司 |
行政處罰、立案調(diào)查 |
最近1年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見 |
|
|
向特定對(duì)象發(fā)行股票不得適用簡(jiǎn)易程序 |
上市公司 |
行政處罰、行政監(jiān)管措施 |
最近3年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或最近1年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施 |
|
不得發(fā)行優(yōu)先股 |
上市公司 |
行政處罰、立案調(diào)查 |
最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 |
|
被列入非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單，承銷機(jī)構(gòu)不得承接其非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目 |
上市公司 |
行政監(jiān)管措施 |
最近12個(gè)月內(nèi)因違反公司債券相關(guān)規(guī)定被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施 |
|
影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
其任職上市公司不得向不特定對(duì)象發(fā)行股票 |
深交所、上交所上市公司任職的董監(jiān)高 |
行政處罰、立案調(diào)查 |
最近3年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或涉嫌違法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 |
|
其任職上市公司不得向特定對(duì)象發(fā)行股票 |
深交所、上交所上市公司任職的董監(jiān)高 |
行政處罰、立案調(diào)查 |
最近3年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或涉嫌違法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 |
|
北交所上市公司任職的董監(jiān)高 |
最近1年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見 |
||
|
其任職上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票不得適用簡(jiǎn)易程序 |
上市公司任職的董監(jiān)高 |
行政處罰、行政監(jiān)管措施 |
最近3年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或最近1年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施 |
|
影響事項(xiàng) |
被采取措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
其控制的上市公司不得公開發(fā)行股票 |
北交所上市公司控股股東、實(shí)際控制人 |
行政處罰 |
最近1年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰 |
|
其控制的上市公司不得向特定對(duì)象發(fā)行股票 |
行政處罰、立案調(diào)查 |
最近1年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見 |
|
|
北交所中止其控制的上市公司上市審核程序或者發(fā)行注冊(cè)程序 |
北交所上市公司控股股東、實(shí)際控制人 |
立案調(diào)查 |
涉嫌貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪，或者涉嫌欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為，被立案調(diào)查且尚未結(jié)案 |
|
其控制上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票不得適用簡(jiǎn)易程序 |
上市公司控股股東、實(shí)際控制人 |
行政處罰、行政監(jiān)管措施 |
最近3年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、最近1年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施 |
|
影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
北交所將不予受理上市公司申請(qǐng)證券發(fā)行上市 |
北交所上市公司保薦機(jī)構(gòu)、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員 |
認(rèn)定為不適當(dāng)人選、市場(chǎng)禁入等 |
因證券違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、證券市場(chǎng)禁入 |
|
交易所將不予受理上市公司申請(qǐng)股票發(fā)行上市 |
深交所、上交所上市公司保薦人、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員 |
因證券違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、證券市場(chǎng)禁入 |
|
|
北交所中止相應(yīng)發(fā)行上市審核程序或者發(fā)行注冊(cè)程序 |
北交所上市公司的保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)簽字人員 |
立案調(diào)查、市場(chǎng)禁入、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等 |
被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等措施；被認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施或者證券市場(chǎng)禁入的措施 |
|
上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票不得適用簡(jiǎn)易程序 |
上市公司的保薦機(jī)構(gòu)或保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或相關(guān)簽字人員 |
行政處罰 |
最近一年因同類業(yè)務(wù)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰 |
|
影響事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
不得實(shí)施重組上市（違法違規(guī)行為已經(jīng)終止?jié)M3年，交易方案有助于消除不良后果，且不影響責(zé)任追究的除外） |
上市公司 |
立案調(diào)查 |
因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 |
|
不得發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)（違法違規(guī)行為已經(jīng)終止?jié)M3年，交易方案有助于消除不良后果，且不影響責(zé)任追究的除外） |
|||
|
上市公司應(yīng)當(dāng)暫停重組進(jìn)程并及時(shí)披露 |
上市公司 |
立案調(diào)查 |
涉嫌內(nèi)幕交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 |
|
因籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)停牌的，應(yīng)當(dāng)核實(shí)并披露該事項(xiàng)對(duì)公司本次重組或發(fā)行的影響，不能繼續(xù)推進(jìn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)復(fù)牌 |
北交所上市公司 |
立案調(diào)查 |
因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 |
|
影響事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
其任職的上市公司不得發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)（違法違規(guī)行為已經(jīng)終止?jié)M3年，交易方案有助于消除不良后果，且不影響責(zé)任追究的除外） |
上市公司任職的董事、高級(jí)管理人員 |
立案調(diào)查 |
因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 |
|
因籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)停牌的，應(yīng)當(dāng)核實(shí)并披露該事項(xiàng)對(duì)公司本次重組或發(fā)行的影響，不能繼續(xù)推進(jìn)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)復(fù)牌 |
北交所上市公司任職的董事、高級(jí)管理人員 |
立案調(diào)查 |
因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 |
|
交易所不予受理重大資產(chǎn)重組的申請(qǐng)文件 |
上市公司任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員 |
認(rèn)定為不適當(dāng)人選、市場(chǎng)禁入 |
因證券違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、證券市場(chǎng)禁入，尚未解除 |
|
影響事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
其控制的上市公司不得實(shí)施重組上市（違法違規(guī)行為已經(jīng)終止?jié)M3年，交易方案有助于消除不良后果，且不影響責(zé)任追究的除外） |
上市公司最近3年內(nèi)控股股東、實(shí)際控制人 |
立案調(diào)查 |
因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 |
|
其控制的上市公司應(yīng)終止重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目，且至少12個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組 |
上市公司控股股東、實(shí)際控制人 |
行政處罰 |
上市公司籌劃、實(shí)施重大資產(chǎn)重組期間，因本次重組事項(xiàng)相關(guān)的內(nèi)幕交易行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰 |
|
交易所不予受理重大資產(chǎn)重組的申請(qǐng)文件 |
上市公司控股股東、實(shí)際控制人 |
認(rèn)定為不適當(dāng)人選、市場(chǎng)禁入 |
因證券違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、證券市場(chǎng)禁入，尚未解除 |
|
影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
交易所不予受理發(fā)行人的申請(qǐng)文件 |
上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員 |
認(rèn)定為不適當(dāng)人選、市場(chǎng)禁入等 |
保薦人、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員因證券違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、證券市場(chǎng)禁入，尚未解除 |
|
交易所中止上市公司重大資產(chǎn)重組審核 |
上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)簽字人員 |
認(rèn)定為不適當(dāng)人選、市場(chǎng)禁入等 |
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施且尚未解除，相關(guān)簽字人員，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取市場(chǎng)禁入、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施且尚未解除 |
|
影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
公司股票交易被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示 |
深交所、上交所上市公司 |
行政處罰 |
根據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書的認(rèn)定，年度報(bào)告財(cái)務(wù)指標(biāo)存在虛假記載，但未觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，前述財(cái)務(wù)指標(biāo)包括營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、資產(chǎn)負(fù)債表中的資產(chǎn)或者負(fù)債科目 |
|
重大違法類強(qiáng)制退市 |
上市公司 |
行政處罰 |
1.上市公司欺詐發(fā)行，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定；
2.上市公司重大信息披露違法，根據(jù)行政處罰決定認(rèn)定的事實(shí)，連續(xù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)指標(biāo)實(shí)際已觸及終止上市標(biāo)準(zhǔn)；
3.根據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰的認(rèn)定，財(cái)務(wù)指標(biāo)存在虛假記載且達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) |
|
影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
交易所可以視情況要求保薦人延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)期 |
深交所、北交所上市公司 |
行政處罰 |
持續(xù)督導(dǎo)期間受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰 |
|
信息披露工作評(píng)價(jià)結(jié)果不得為A |
深交所、上交所上市公司 |
監(jiān)管措施 |
公司因違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施 |
|
信息披露工作評(píng)價(jià)結(jié)果不得高于C |
深交所、上交所上市公司 |
立案調(diào)查 |
評(píng)價(jià)期末公司因信息披露工作涉嫌違反相關(guān)證券法律法規(guī)處于被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查階段 |
|
信息披露工作評(píng)價(jià)結(jié)果評(píng)為D |
深交所、上交所上市公司 |
行政處罰 |
公司受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰，前期因同一事項(xiàng)被交易所實(shí)施紀(jì)律處分且當(dāng)年評(píng)價(jià)結(jié)果因此為D的除外 |
|
影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
其任職的上市公司信息披露工作評(píng)價(jià)結(jié)果不得為A |
深交所、上交所上市公司任職的董監(jiān)高 |
行政處罰、立案調(diào)查 |
上市公司董監(jiān)高因與公司相關(guān)事項(xiàng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰，或者因涉嫌違反相關(guān)證券法律法規(guī)，被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查，【上交所】同一事項(xiàng)已在前期評(píng)價(jià)中予以考慮的除外 |
|
影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
其控制的上市公司信息披露工作評(píng)價(jià)結(jié)果不得為A |
深交所、上交所上市公司控股股東、實(shí)際控制人 |
行政處罰、立案調(diào)查 |
上市公司控股股東、實(shí)際控制人，因與公司相關(guān)事項(xiàng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰，或者因涉嫌違反相關(guān)證券法律法規(guī)，被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查，【上交所】同一事項(xiàng)已在前期評(píng)價(jià)中予以考慮的除外 |
|
影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
上市公司被行政處罰的影響 |
|||
|
不得分拆所屬子公司在境內(nèi)外獨(dú)立上市 |
上市公司 |
行政處罰 |
最近36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰 |
|
控股股東、實(shí)際控制人被行政處罰的影響 |
|||
|
其控制的上市公司不得分拆所屬子公司在境內(nèi)外獨(dú)立上市 |
上市公司控股股東、實(shí)際控制人 |
行政處罰 |
最近36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰 |
|
影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
不得被提名擔(dān)任上市公司董監(jiān)高 |
上市公司任職的董監(jiān)高 |
市場(chǎng)禁入 |
被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取不得擔(dān)任上市公司董監(jiān)高的市場(chǎng)禁入措施且期限尚未屆滿 |
|
影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
不得被提名擔(dān)任獨(dú)立董事 |
上市公司任職的獨(dú)立董事 |
行政處罰、立案調(diào)查 |
最近36個(gè)月內(nèi)因證券期貨違法犯罪受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見的 |
|
影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書 |
深交所、上交所上市公司任職的董事會(huì)秘書 |
行政處罰 |
最近36個(gè)月受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰 |
|
影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
董監(jiān)高不得減持本公司股份 |
上市公司被行政處罰，可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形 |
行政處罰 |
上市公司可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形的，自相關(guān)行政處罰事先告知書或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形發(fā)生前不得減持上市公司股份：
1. 上市公司股票終止上市并摘牌；
2. 上市公司收到相關(guān)行政處罰決定或者人民法院生效司法裁判，顯示上市公司未觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。 |
|
董監(jiān)高不得減持本公司股份 |
1.上市公司被立案調(diào)查、行政處罰
2. 董監(jiān)高因涉嫌與本公司有關(guān)的證券期貨違法犯罪，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查、行政處罰
3.董監(jiān)高被行政處罰，尚未足額繳納罰沒(méi)款 |
行政處罰、立案調(diào)查、未繳足罰沒(méi)款 |
存在下列情形之一的，董監(jiān)高不得減持上市公司股份：
1.上市公司因涉嫌證券期貨違法，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或者被行政處罰未滿六個(gè)月。
2.本人因涉嫌與本上市公司有關(guān)的證券期貨違法犯罪，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或者被行政處罰未滿六個(gè)月。
3.本人因涉及證券期貨違法，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，尚未足額繳納罰沒(méi)款的，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者減持資金用于繳納罰沒(méi)款的除外。 |
|
影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
不得成為股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象 |
上市公司任職的董事（獨(dú)董除外）、高管 |
行政處罰、市場(chǎng)禁入、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 |
最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選 |
|
影響事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
|
大股東不得減持本公司股份 |
1.大股東因涉嫌與本公司有關(guān)的證券期貨違法犯罪，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查、行政處罰
2.大股東被行政處罰，尚未足額繳納罰沒(méi)款 |
行政處罰、立案調(diào)查、未繳足罰沒(méi)款 |
存在下列情形之一的，上市公司大股東不得減持本公司股份：
1.該大股東因涉嫌與本上市公司有關(guān)的證券期貨違法犯罪，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或者被行政處罰未滿六個(gè)月；
2.該大股東因涉及證券期貨違法，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，尚未足額繳納罰沒(méi)款的，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者減持資金用于繳納罰沒(méi)款的除外。 |
|
控股股東、實(shí)際控制人不得減持本公司股份 |
1.上市公司被立案調(diào)查、行政處罰
2.上市公司被行政處罰，可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形
|
行政處罰、立案調(diào)查 |
存在下列情形之一的，上市公司控股股東、實(shí)際控制人不得減持本公司股份：
1.上市公司因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋蛘弑恍姓幜P、判處刑罰未滿六個(gè)月；
2.上市公司可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形的，自相關(guān)行政處罰事先告知書或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形發(fā)生前不得減持本公司股份：
上市公司股票終止上市并摘牌；
上市公司收到相關(guān)行政處罰決定或者人民法院生效司法裁判，顯示上市公司未觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。 |
