一、證券交易所紀(jì)律處分和自律監(jiān)管措施種類
二、對(duì)上市公司的影響
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影響事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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不得向不特定對(duì)象發(fā)行股票/可轉(zhuǎn)債 |
上交所、深交所上市公司 |
公開(kāi)譴責(zé) |
最近1年受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé) |
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不得向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票/可轉(zhuǎn)債 |
北交所上市公司 |
公開(kāi)譴責(zé) |
最近1年內(nèi)受到北交所公開(kāi)譴責(zé) |
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不得向特定對(duì)象發(fā)行股票/可轉(zhuǎn)債 |
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不得適用向特定對(duì)象發(fā)行股票的簡(jiǎn)易程序 |
上市公司 |
紀(jì)律處分 |
最近1年受到證券交易所紀(jì)律處分 |
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被交易所不予受理上市公司申請(qǐng)股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件 |
上市公司 |
一定期限內(nèi)不接受其出具相關(guān)文件 |
被證券交易所采取一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件，尚未解除 |
2. 董監(jiān)高被實(shí)施紀(jì)律處分的影響
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影響事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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導(dǎo)致所任職的上交所、深交所上市公司不得向不特定對(duì)象發(fā)行股票/可轉(zhuǎn)債 |
董事、監(jiān)事、高管 |
公開(kāi)譴責(zé) |
最近1年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé) |
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導(dǎo)致所任職的北交所上市公司不得向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票/可轉(zhuǎn)債 |
董事、監(jiān)事、高管 |
公開(kāi)譴責(zé) |
最近1年內(nèi)受到北交所的公開(kāi)譴責(zé) |
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導(dǎo)致所任職的上市公司不得向特定對(duì)象發(fā)行股票/可轉(zhuǎn)債 |
董事、監(jiān)事、高管 |
公開(kāi)譴責(zé) |
最近1年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé) |
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導(dǎo)致所任職的上市公司不得適用向特定對(duì)象發(fā)行股票的簡(jiǎn)易程序 |
董事、監(jiān)事、高管 |
紀(jì)律處分 |
最近1年受到證券交易所紀(jì)律處分 |
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導(dǎo)致所任職的上市公司被不予受理上市公司申請(qǐng)股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件 |
董事、監(jiān)事、高管 |
一定期限內(nèi)不接受其出具相關(guān)文件、公開(kāi)認(rèn)定 |
被證券交易所采取一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件、公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高，尚未解除 |
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影響事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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導(dǎo)致其所控制的北交所上市公司不得向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票/可轉(zhuǎn)債 |
控股股東、實(shí)際控制人 |
公開(kāi)譴責(zé) |
最近1年內(nèi)受到北交所公開(kāi)譴責(zé) |
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導(dǎo)致其所控制的北交所上市公司不得向特定對(duì)象發(fā)行股票/可轉(zhuǎn)債 |
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導(dǎo)致其所控制的上市公司不得適用向特定對(duì)象發(fā)行股票的簡(jiǎn)易程序 |
控股股東、實(shí)際控制人 |
紀(jì)律處分 |
最近1年受到證券交易所紀(jì)律處分 |
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導(dǎo)致其所控制的上市公司被不予受理上市公司申請(qǐng)股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件 |
控股股東、實(shí)際控制人 |
一定期限內(nèi)不接受其出具相關(guān)文件 |
被證券交易所采取一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件，尚未解除 |
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影響事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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導(dǎo)致其所服務(wù)的上市公司不得適用向特定對(duì)象發(fā)行股票的簡(jiǎn)易程序 |
上市公司的保薦人或保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或相關(guān)簽字人員 |
紀(jì)律處分 |
最近1年因同類業(yè)務(wù)受到證券交易所紀(jì)律處分 |
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導(dǎo)致其所服務(wù)的上市公司被不予受理上市公司申請(qǐng)股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件 |
上市公司的保薦人、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員 |
一定期限內(nèi)不接受其出具相關(guān)文件 |
被證券交易所采取一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件，尚未解除 |
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導(dǎo)致其所服務(wù)的北交所上市公司被中止向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票上市審核程序或者發(fā)行注冊(cè)程序 |
上市公司的保薦人、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)簽字人員 |
一定期限內(nèi)不接受其出具相關(guān)文件 |
被北交所實(shí)施一定期限內(nèi)不接受其出具相關(guān)文件的紀(jì)律處分，尚未解除 |
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導(dǎo)致其所服務(wù)的上市公司被中止公司債券發(fā)行上市審核程序或者發(fā)行注冊(cè)程序 |
上市公司的主承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)簽字人員 |
一定期限內(nèi)不接受其出具相關(guān)文件 |
被證券交易所實(shí)施一定期限內(nèi)不接受其出具相關(guān)文件的紀(jì)律處分，尚未解除 |
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影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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不得實(shí)施重組上市 |
上市公司 |
公開(kāi)譴責(zé) |
最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé) |
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發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)不適用“小額快速”審核 |
上交所、深交所上市公司 |
公開(kāi)譴責(zé) |
最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé) |
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不予受理發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)相關(guān)申請(qǐng)文件 |
上市公司 |
一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件 |
被證券交易所采取一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件等相關(guān)措施，尚未解除 |
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影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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導(dǎo)致其所任職的上市公司被不予受理發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)相關(guān)申請(qǐng)文件 |
董事、監(jiān)事、高管 |
一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件、公開(kāi)認(rèn)定 |
被證券交易所采取一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件、公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高，尚未解除 |
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影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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導(dǎo)致其所控制的上市公司不得實(shí)施重組上市 |
控股股東、實(shí)際控制人 |
公開(kāi)譴責(zé) |
最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé) |
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導(dǎo)致其所控制的上交所、深交所上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)不適用“小額快速”審核 |
控股股東、實(shí)際控制人 |
公開(kāi)譴責(zé) |
最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé) |
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導(dǎo)致其所控制的上市公司被不予受理發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)相關(guān)申請(qǐng)文件 |
控股股東、實(shí)際控制人 |
一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件 |
被證券交易所采取一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件等相關(guān)措施，尚未解除 |
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影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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導(dǎo)致其所服務(wù)的上交所、深交所上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)不適用“小額快速”審核 |
上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者其相關(guān)人員 |
紀(jì)律處分 |
最近12個(gè)月受到證券交易所紀(jì)律處分 |
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導(dǎo)致其所服務(wù)的上市公司被不予受理發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)相關(guān)申請(qǐng)文件 |
上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員 |
一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件 |
被證券交易所采取一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件等相關(guān)措施，尚未解除 |
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導(dǎo)致其所服務(wù)的上市公司被中止審核發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)申請(qǐng) |
上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)簽字人員 |
一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件 |
被證券交易所采取一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件的紀(jì)律處分，尚未解除 |
（三）對(duì)退市與重新上市的影響
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影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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導(dǎo)致其所任職的滬主板、深主板上市公司被終止上市后不得申請(qǐng)重新上市（不包括交易類終止上市、欺詐發(fā)行強(qiáng)制退市情形） |
董事、監(jiān)事、高管 |
公開(kāi)譴責(zé) |
最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé) |
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導(dǎo)致滬主板、深主板上市公司被不予受理上市公司的重新上市申請(qǐng)文件 |
滬主板、深主板上市公司 |
一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件、公開(kāi)認(rèn)定 |
被證券交易所采取一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件、公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，尚未解除 |
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控股股東、實(shí)際控制人 |
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董事、監(jiān)事、高管 |
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保薦人、中介機(jī)構(gòu)及其主辦人員 |
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導(dǎo)致其所服務(wù)的滬主板、深主板上市公司被中止重新上市審核 |
滬主板、深主板上市公司的保薦人及其保薦代表人、其他中介機(jī)構(gòu)及其主辦人員 |
一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件 |
中介機(jī)構(gòu)及其主辦人員，被證券交易所實(shí)施一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件的紀(jì)律處分，尚未解除 |
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影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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深交所、北交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間 |
深交所、北交所上市公司 |
公開(kāi)譴責(zé) |
持續(xù)督導(dǎo)期間受到深交所、北交所的公開(kāi)譴責(zé) |
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信息披露工作評(píng)價(jià)結(jié)果不得評(píng)為A |
深交所上市公司 |
書(shū)面警示、約見(jiàn)談話 |
因違規(guī)行為被深交所出具書(shū)面警示或約見(jiàn)談話 |
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上交所上市公司 |
口頭警示（含）以上 |
公司日常信息披露2次（含）以上被采取口頭警示（含）以上監(jiān)管措施 |
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信息披露工作評(píng)價(jià)結(jié)果評(píng)為D |
上交所上市公司 |
公開(kāi)譴責(zé)、2次以上通報(bào)批評(píng)；限期整改未在期限內(nèi)主動(dòng)落實(shí) |
公司被上交所公開(kāi)譴責(zé)或者2次（含）以上通報(bào)批評(píng)；公司信息披露存在重大問(wèn)題，上交所要求公司限期整改，公司在期限內(nèi)未主動(dòng)落實(shí)整改要求的 |
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被收取30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的懲罰性違約金 |
深交所上市公司 |
公開(kāi)譴責(zé) |
違反上市協(xié)議、業(yè)務(wù)規(guī)則或者向深交所作出的承諾的，且最近12個(gè)月內(nèi)曾被證券交易所予以2次以上公開(kāi)譴責(zé) |
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影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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所任職的深交所上市公司的信息披露工作評(píng)價(jià)結(jié)果不得評(píng)為A |
董事、監(jiān)事、高管 |
公開(kāi)譴責(zé)、通報(bào)批評(píng)、書(shū)面警示 |
受到深交所公開(kāi)譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)處分，或被書(shū)面警示累計(jì)2次以上 |
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所任職的上交所上市公司的信息披露工作評(píng)價(jià)結(jié)果不得評(píng)為A |
董事、監(jiān)事、高管 |
公開(kāi)譴責(zé)、通報(bào)批評(píng) |
受到上交所公開(kāi)譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)處分 |
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影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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所控制的深交所上市公司的信息披露工作評(píng)價(jià)結(jié)果不得評(píng)為A |
控股股東、實(shí)際控制人 |
公開(kāi)譴責(zé)、通報(bào)批評(píng)、書(shū)面警示 |
受到深交所公開(kāi)譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)處分，或被書(shū)面警示累計(jì)2次以上 |
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所控制的上交所上市公司的信息披露工作評(píng)價(jià)結(jié)果不得評(píng)為A |
控股股東、實(shí)際控制人 |
公開(kāi)譴責(zé)、通報(bào)批評(píng) |
受到上交所公開(kāi)譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)處分 |
（五）對(duì)分拆上市的影響
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影響事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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不得實(shí)施分拆所屬子公司在境內(nèi)外獨(dú)立上市 |
上市公司 |
公開(kāi)譴責(zé) |
最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé) |
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控股股東、實(shí)際控制人 |
三、對(duì)董監(jiān)高的影響
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影響事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 |
董事、監(jiān)事、高管 |
公開(kāi)認(rèn)定 |
被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，期限尚未屆滿 |
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上市公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人的具體情形、擬聘請(qǐng)?jiān)摵蜻x人的原因以及是否影響公司規(guī)范運(yùn)作，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) |
董事、監(jiān)事、高管 |
公開(kāi)譴責(zé)、三次以上通報(bào)批評(píng) |
最近36個(gè)月/3年內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者3次以上通報(bào)批評(píng) |
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向北交所上市公司主動(dòng)報(bào)告并自事實(shí)發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)離職 |
董事、監(jiān)事、高管 |
公開(kāi)認(rèn)定 |
被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司董監(jiān)高，期限尚未屆滿 |
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影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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不得擔(dān)任或被提名為上市公司獨(dú)立董事 |
獨(dú)立董事 |
公開(kāi)認(rèn)定、公開(kāi)譴責(zé)、3次以上通報(bào)批評(píng) |
被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事，期限尚未屆滿；或者最近36個(gè)月受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者3次以上通報(bào)批評(píng) |
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影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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不得擔(dān)任上交所、深交所上市公司董事會(huì)秘書(shū) |
董事會(huì)秘書(shū) |
公開(kāi)認(rèn)定、公開(kāi)譴責(zé)、三次以上通報(bào)批評(píng) |
最近36個(gè)月/3年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者3次以上通報(bào)批評(píng)；或者被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)，期限尚未屆滿 |
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一個(gè)月內(nèi)解聘上交所、深交所上市公司董事會(huì)秘書(shū) |
董事會(huì)秘書(shū) |
公開(kāi)認(rèn)定、公開(kāi)譴責(zé)、三次以上通報(bào)批評(píng) |
最近36個(gè)月/3年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者3次以上通報(bào)批評(píng)；或者被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)，期限尚未屆滿 |
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一個(gè)月內(nèi)解聘北交所上市公司董事會(huì)秘書(shū) |
董事會(huì)秘書(shū) |
公開(kāi)認(rèn)定 |
被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)，期限尚未屆滿 |
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影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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不得減持本公司股份 |
董事、監(jiān)事、高管 |
公開(kāi)譴責(zé) |
被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)未滿3個(gè)月 |
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影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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不得成為股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象 |
董事（獨(dú)董除外）、高管 |
認(rèn)定為不適當(dāng)人選 |
最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選 |
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影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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公開(kāi)認(rèn)定3年、5年或10年內(nèi)不適合擔(dān)任深交所上市公司董監(jiān)高 |
董事、監(jiān)事、高管 |
公開(kāi)譴責(zé)、通報(bào)批評(píng) |
最近24個(gè)月內(nèi)曾被證券交易所予以公開(kāi)譴責(zé)或被3次以上通報(bào)批評(píng) |
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公開(kāi)認(rèn)定3年以上不適合擔(dān)任北交所上市公司董監(jiān)高 |
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公開(kāi)認(rèn)定3年以上不適合擔(dān)任上交所上市公司董監(jiān)高 |
董事、監(jiān)事、高管 |
公開(kāi)譴責(zé) |
違規(guī)行為達(dá)到公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，且具有從重情形；兩項(xiàng)以上違規(guī)行為達(dá)到公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn) |
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獨(dú)立董事不得公開(kāi)征集股東權(quán)利 |
獨(dú)立董事 |
公開(kāi)譴責(zé) |
最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé) |
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保薦人應(yīng)當(dāng)在十個(gè)交易日內(nèi)對(duì)深交所上市公司董監(jiān)高進(jìn)行專門(mén)培訓(xùn) |
深交所上市公司 |
通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé) |
受到證券交易所通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)處分的 |
四、對(duì)控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上股東的影響
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影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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不得減持持有的上市公司股份 |
控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東 |
公開(kāi)譴責(zé) |
被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)未滿3個(gè)月 |
（二）對(duì)其他事項(xiàng)的影響
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影響
事項(xiàng) |
被采取
措施主體 |
采取
措施類型 |
具體表現(xiàn) |
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保薦人應(yīng)當(dāng)在十個(gè)交易日內(nèi)對(duì)深交所上市公司控股股東和實(shí)際控制人進(jìn)行專門(mén)培訓(xùn) |
深交所上市公司 |
通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé) |
受到證券交易所通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)處分的 |
