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獨(dú)董新規(guī)實(shí)施后，獨(dú)董候選人任職資格關(guān)注要點(diǎn)總結(jié)

在資本市場深化改革開放的背景下，上市公司治理結(jié)構(gòu)亦日趨成熟。在這一過程中，獨(dú)立董事作為公司治理體系中的關(guān)鍵一環(huán)，其重要性愈發(fā)凸顯。為了進(jìn)一步鞏固和提升獨(dú)立董事制度的效能，中國證監(jiān)會(huì)于2023年8月1日頒布了《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》，同年9月4日，該辦法及其配套的業(yè)務(wù)規(guī)則正式落地實(shí)施，深圳證券交易所和上海證券交易所也同步更新了關(guān)于獨(dú)立董事任職和履職的具體要求，對獨(dú)立董事的選拔、任職、職責(zé)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)定了更高的標(biāo)準(zhǔn)。本文總結(jié)在獨(dú)立董事新規(guī)的背景下，上市公司在篩選獨(dú)立董事候選人時(shí)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的資質(zhì)要點(diǎn)，以期給公司規(guī)范運(yùn)作提供有益參考。

一、獨(dú)立董事候選人資質(zhì)

根據(jù)《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》及證券交易所《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事候選人需具備以下資質(zhì)：
（一）專業(yè)背景和任職經(jīng)歷
獨(dú)董候選人應(yīng)當(dāng)具備上市公司運(yùn)作相關(guān)的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、管理、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。如以會(huì)計(jì)專業(yè)人士身份被提名的候選人，應(yīng)當(dāng)具備豐富的會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并至少符合以下條件之一：具備注冊會(huì)計(jì)師資格；具有會(huì)計(jì)、審計(jì)或者財(cái)務(wù)管理專業(yè)的高級(jí)職稱、副教授或以上職稱、博士學(xué)位；具有經(jīng)濟(jì)管理方面高級(jí)職稱，且在會(huì)計(jì)、審計(jì)或者財(cái)務(wù)管理等專業(yè)崗位有五年以上全職工作經(jīng)驗(yàn)。
案例1：STJT（002200）——獨(dú)立董事候選人工作履歷不符合要求
2023年11月23日公司收到深圳證券交易所出具的《關(guān)于對鐘某松獨(dú)立董事任職異議函》，鑒于鐘某松先生未從事過上市公司相關(guān)工作，未擔(dān)任過上市公司相關(guān)職務(wù)，也未參加過上市公司法律法規(guī)的培訓(xùn)，不滿足“獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、管理、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)”的要求，不符合《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》第七條和《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第3.5.3條的規(guī)定，根據(jù)《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第3.5.15條的規(guī)定，公司董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東會(huì)審議。
（二）誠信記錄
具有良好的個(gè)人品德，不存在重大失信等不良記錄。
（三）任職資格
符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格，如候選人是中管干部、黨政領(lǐng)導(dǎo)干部、高校任職等特殊身份，需遵守《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》等相關(guān)規(guī)定。
案例2：MSD（603041）——獨(dú)立董事候選人36個(gè)月內(nèi)因證券期貨違法犯罪，受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰
2023年4月25日，公司召開第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于選舉公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》并發(fā)布2024年5月17日召開股東大會(huì)的通知。2024年5月6日，公司收到獨(dú)立董事林某告知其受到《行政處罰決定書》。
2024年5月8日，公司收到上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）《關(guān)于林某獨(dú)立董事任職異議的工作函》。經(jīng)查，獨(dú)立董事候選人林某在其他上市公司擔(dān)任獨(dú)立董事期間，因其他上市公司信息披露存在違法違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會(huì)給予警告，并處以十萬元的罰款。根據(jù)《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》第七條、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第4.3.3條、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》第3.5.5條，上交所認(rèn)定林某不符合任職條件等相關(guān)要求，依規(guī)不得被提名為獨(dú)立董事候選人。公司董事會(huì)不得將林某作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)審議。
案例3：TJKJ（002977）——獨(dú)立董事候選人不符合中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的相關(guān)規(guī)定
公司收到深圳證券交易所出具的《關(guān)于鐘某獨(dú)立董事任職異議函》，鐘某現(xiàn)任四川省社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所副所長，其作為獨(dú)立董事候選人不符合中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的相關(guān)規(guī)定【現(xiàn)職的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部不得在企業(yè)兼職（任職）】，不符合《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》第七條和《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第3.5.2條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第3.5.15條的規(guī)定，公司董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)審議。
（四）獨(dú)立性要求
候選人應(yīng)保持獨(dú)立性，符合《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》第六條規(guī)定的獨(dú)立性要求，包括與上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方存在直接或間接的利益關(guān)系；在上市公司任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系；為上市公司提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員等。
案例4：DRDZ（002055）——獨(dú)立董事候選人最近十二個(gè)月內(nèi)在公司任職董事，不符合獨(dú)立性要求
公司收到深圳證券交易所出具的《關(guān)于對藍(lán)某平獨(dú)立董事任職異議函》，因藍(lán)某平先生最近十二個(gè)月內(nèi)在公司任職董事，其作為獨(dú)立董事候選人不符合《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》第六條和《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第3.5.2條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第3.5.15條的規(guī)定，公司董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)審議。
（五）境內(nèi)上市公司任職數(shù)量
獨(dú)立董事最多在三家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨(dú)立董事，并應(yīng)當(dāng)確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。
案例5：SYGF（002841）、LYST（002887）——獨(dú)立董事候選人在四家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨(dú)立董事，任職數(shù)量不符合要求
深圳證券交易所分別對SYGF、LYST出具《關(guān)于對劉某獨(dú)立董事任職異議函》《關(guān)于對張某獨(dú)立董事任職異議函》，經(jīng)查，劉某、張某在四家境內(nèi)上市公司（含本次擬任職上市公司）擔(dān)任獨(dú)立董事，其作為獨(dú)立董事候選人不符合《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》第八條和《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第3.5.7條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第3.5.15條的規(guī)定，公司董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)審議。


二、獨(dú)立董事候選人選拔程序

（一）提名方式
獨(dú)立董事候選人可由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東提名，提名人不得提名與其存在利害關(guān)系的人員或者有其他可能影響?yīng)毩⒙穆毲樾蔚年P(guān)系密切人員作為獨(dú)立董事候選人。
（二）審查程序
由上市公司董事會(huì)提名委員會(huì)進(jìn)行審查，形成明確的審查意見，并向董事會(huì)提出建議。
（三）選舉程序
選舉獨(dú)立董事候選人須經(jīng)股東會(huì)審議，選舉兩名以上獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)采用累積投票制進(jìn)行選舉。
（四）信息公開
上市公司最遲應(yīng)當(dāng)在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東會(huì)通知公告時(shí)向本所報(bào)送《獨(dú)立董事提名人聲明與承諾》《獨(dú)立董事候選人聲明與承諾》《獨(dú)立董事候選人履歷表》，并披露相關(guān)聲明與承諾和提名委員會(huì)或者獨(dú)立董事專門會(huì)議的審查意見。證券交易所依照規(guī)定對獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料進(jìn)行審查，審慎判斷獨(dú)立董事候選人是否符合任職資格并有權(quán)提出異議。證券交易所提出異議的，上市公司不得提交股東會(huì)選舉。


三、獨(dú)立董事候選人任職期限與薪酬

（一）任職期限
獨(dú)立董事每屆任期不超過3年，連任不超過6年。
（二）薪酬待遇
獨(dú)立董事津貼應(yīng)與公司業(yè)績、市場水平及其承擔(dān)的職責(zé)相適應(yīng)，津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂方案，股東會(huì)審議通過，并在上市公司年度報(bào)告中進(jìn)行披露。除上述津貼外，獨(dú)立董事不得從上市公司及其主要股東、實(shí)際控制人或者有利害關(guān)系的單位和人員取得其他利益。

四、收到《獨(dú)立董事異議函》后公司應(yīng)履行何種程序

根據(jù)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第十九條規(guī)定，出現(xiàn)取消股東會(huì)通知列明提案的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個(gè)工作日公告并說明原因。
公司在收到證券交易所下發(fā)的《獨(dú)立董事異議函》后，如核實(shí)確認(rèn)獨(dú)董候選人不符合規(guī)則要求，公司需在2個(gè)交易日內(nèi)披露《獨(dú)立董事異議函》及取消選舉該名獨(dú)董議案的公告。關(guān)于取消不符合條件獨(dú)董的議案是否需召開董事會(huì)審議，相關(guān)規(guī)則中沒有明確規(guī)定，在實(shí)務(wù)中，召開或不召開董事會(huì)審議取消提名獨(dú)董事項(xiàng)均存在，公司可結(jié)合實(shí)際情況及內(nèi)部制度確定。
實(shí)務(wù)中，主要是以下兩類操作方式：
一是，如公司可在召開選舉獨(dú)立董事候選人股東會(huì)十日前，確定新的獨(dú)董候選人，根據(jù)自2024年7月1日起施行的新《公司法》的相關(guān)規(guī)定，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東可將新增獨(dú)董候選人臨時(shí)提案提交至股東會(huì)審議。公司披露取消部分議案并增加臨時(shí)提案暨股東會(huì)補(bǔ)充通知的公告，在該公告中說明收到《獨(dú)立董事異議函》具體內(nèi)容以及取消和增加提案的情況，具體可參考SYGF（002841）、ZJKJ（003026）。
二是，如公司預(yù)計(jì)無法在召開審議獨(dú)立董事候選人議案的股東會(huì)十日前確定新的獨(dú)董候選人，應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況選擇在六十日內(nèi)完成補(bǔ)選工作或者延期換屆選舉，具體可參考MSY（002841）、LYGF（002887）。
獨(dú)立董事新規(guī)對上市公司在選拔獨(dú)立董事方面設(shè)立了更為嚴(yán)格的門檻。上市公司需重點(diǎn)關(guān)注獨(dú)立董事候選人的資格和獨(dú)立性，細(xì)致篩選和評(píng)估候選人，確保獨(dú)立董事制度能夠切實(shí)發(fā)揮其應(yīng)有的治理效能。與此同時(shí)，獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合上市公司的提名、選舉流程，及時(shí)提交真實(shí)、準(zhǔn)確且全面的個(gè)人履歷及其他相關(guān)信息，共同致力于提升公司的治理水準(zhǔn)。
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